內(nèi)控與合規(guī)財(cái)會(huì)管理章節(jié)練習(xí)(2017.12.25)
來(lái)源：考試資料網(wǎng)1.問(wèn)答題什么是客戶(hù)身份識(shí)別制度？
參考答案：從客戶(hù)身份識(shí)別制度的本質(zhì)要求看，完整的客戶(hù)身份識(shí)別制度要求金融機(jī)構(gòu)不僅要了解客戶(hù)的真實(shí)身份，還要根據(jù)交易需要了解客戶(hù)的職...
參考答案：2007年1月1日
參考答案：①建立健全反洗錢(qián)內(nèi)控制度；
②建立客戶(hù)身份識(shí)別制度；
③建立客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度；
②建立客戶(hù)身份識(shí)別制度；
③建立客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度；
4.問(wèn)答題柜員使用保管的登記簿有哪些？
參考答案：柜員使用保管的登記簿有：一日三次碰庫(kù)登記簿、重要空白憑證領(lǐng)用保管登記簿、重要空白憑證使用銷(xiāo)號(hào)登記簿、對(duì)公開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)登記簿、掛...
參考答案：
柜員，庫(kù)管員和柜員。
6.問(wèn)答題假鈔大致分為哪兩大類(lèi)？
參考答案：
偽造、變?cè)臁?/p>
7.問(wèn)答題會(huì)計(jì)核算的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是什么？
參考答案：
裝取現(xiàn)鈔是必須做到同入、同出、同清點(diǎn)；鈔箱啟閉時(shí)必須做到同開(kāi)、同閉、同加鎖。
參考答案：1391其他應(yīng)收款、1392委托及代理資產(chǎn)業(yè)務(wù)、1621遞延資產(chǎn)、1623廣告費(fèi)結(jié)轉(zhuǎn)、1631待處理財(cái)產(chǎn)損溢、2431應(yīng)...
10.問(wèn)答題不辦理通存通兌的業(yè)務(wù)范圍有哪些：
參考答案：（1）支取方式為憑折、憑印鑒及憑密鑒存款的支?。?br />（2）未設(shè)置密碼的存款的支取；
（3）不帶磁條的一...
（3）不帶磁條的一...
