證券投資證券投資基金章節(jié)練習(2018.03.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1 在招募說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（），并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

2 下列各項屬于我國基金銷售渠道的有（）。

3 證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會提出申請時，要附送經會計事務所審計的發(fā)起人最近（）年的財務報告。

4 在基金管理人中，專業(yè)理財包括這樣一些內容（）。

5 以技術分析為基礎的股票投資管理方法中的移動平均法（）。

6 優(yōu)化基金管理公司的法人治理結構必須把握好的問題有（）。

7 作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點是（）。

8 基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會報送（）。

9 開放式基金托管人全面行使職責的主要階段是（）。

10 證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源（主要是資金和客戶）在不同金融工具和金融機構之間的重新配置，由此引起了金融結構的重新調整。主要表現(xiàn)在（）。