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基金從業(yè)

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基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范章節(jié)練習(2020.03.26)

來源：考試資料網(wǎng)

1 以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是（）。

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2 基金管理人需在基金合同生效的（）在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

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3 ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

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4 基金管理人內部控制機制不包括（）。

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5 封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達到（）以上。

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6 （）需要基金監(jiān)管機構的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料。

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7 關于投資基金的特點，錯誤的是（）。

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8 法規(guī)中關于基金投資人范圍的限制，錯誤的是（）。

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9 負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得（）。

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10 關于投資基金，以下說法錯誤的是（）。

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