證券從業(yè)章節(jié)練習(2020.04.04)

來源：考試資料網

1.判斷題按照中國證監(jiān)會2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按凈認購金額為基礎收取。（）

2.判斷題在不賣空的情況下，相關系數越小的證券組合可獲得越小的風險。（）

3 在初審過程中，中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項目是否符合國家產業(yè)政策征求（）的意見。

4.判斷題β系數可以用來衡量證券承擔非系統(tǒng)風險的大小。（）

5 柜臺人工交割過程中，若委托單與成交單不符，則核對委托柜保存的（）。

6 取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（）。

7 在基金投資研究的實踐中，下列關于債券研究的說法正確的有（）

8.判斷題證券投資的系統(tǒng)性風險均可通過投資多樣化等方式加以分散。

9 除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應當接受基金投資人有效贖回申請之日起（）個工作日內，支付贖回款項。

10 某投資者信用賬戶內有100元現金和200元市值的證券A，假設證券A的折算率為60%，擬融資買入標的證券折算率為50%的證券B，則該投資者理論上可融資買入（）元市值的證券B。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。（公司規(guī)定的融資保證金比例=1+60%-標的證券的折算率）