湖南農(nóng)商銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2020.05.12)

來源：考試資料網(wǎng)

1 《湖南省農(nóng)村信用社案件及案件風險事件查處操作辦法（試行）》規(guī)定，案件（風險）發(fā)生后，法人行社應（）小時內(nèi)向所屬辦事處和當?shù)劂y監(jiān)部門雙線上報《案件信息確認報告》或《案件風險信息快報》。

2.判斷題金融機構應當制定本機構的交易監(jiān)測標準，并對其有效性負責。

3 紀檢機關（）負責對監(jiān)督執(zhí)紀工作全過程進行監(jiān)督管理，履行線索管理、組織協(xié)調、監(jiān)督檢查、督促辦理、統(tǒng)計分析等職能。

4 銀行業(yè)內(nèi)控的基本原則（）。

5 對某客戶制訂差異化利率定價時可考慮的指標包括（）。

6 稽核工作底稿應載明下列主要事項（）。

7 初步核實中，核查組經(jīng)批準可采取以下哪些必要措施收集證據(jù)？（）

8.判斷題丟失的重要單證應在《重要空白憑證登記簿》上進行登記和簽章。

9 以（）等手段，妨害黨員自主行使表決權、選舉權和被選舉權的，給予撤銷黨內(nèi)職務、留黨察看或者開除黨籍處分。