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期貨從業(yè)
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每日一練
章節(jié)練習(xí)
期貨從業(yè)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.14)
來源:考試資料網(wǎng)
1
從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。
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2
期貨從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的,如果情節(jié)輕微,可給予警告。警告應(yīng)該以()的形式向個(gè)人發(fā)出。
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3
期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在()拒絕受理其資格申請(qǐng)。
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4
期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格,并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
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5
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?,以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)()的合法權(quán)益。
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