期貨從業(yè)關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）單項選擇題每日一練(2019.05.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1 中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報（）。

2 制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是（）。

3 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的（）接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

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4 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)（）第六十七條進(jìn)行處罰。

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5 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰。

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