單項選擇題期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.中期協(xié)
C.中金所
D.中期協(xié)及其派出機構


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題投資者應當遵守（）的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。

A.誠實信用
B.公平公正
C.風險自擔
D.買賣自負

3.單項選擇題（）對期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。

A.中國證監(jiān)會、中金所及中期協(xié)
B.中國證監(jiān)會及中國期貨保證金監(jiān)控中心
C.中期協(xié)及中金所
D.中國證監(jiān)會及其派出機構

4.單項選擇題落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》，應按照（）原則。

A.統(tǒng)一領導、團結一致、嚴守職責、各負其責、加強監(jiān)管
B.統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C.統(tǒng)一領導、團結一致、各司其職、嚴守職責、加強監(jiān)管
D.統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、嚴守職責、加強監(jiān)管

6.單項選擇題（）有權解釋《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中金所
D.國務院

8.單項選擇題完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會

9.單項選擇題制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引后，應當（）。

A.報中國證監(jiān)會備案
B.報中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C.報中國證監(jiān)會批準
D.報中國期貨業(yè)協(xié)會批準

10.單項選擇題制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中金所
C.中國證監(jiān)會
D.期貨公司

最新試題

期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位。（）

題型：判斷題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。

題型：多項選擇題

期貨公司應當建立股指期貨客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外、應當為客戶保密。（）

題型：判斷題

（）應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。

題型：多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。（）

題型：判斷題

股指期貨的投資主體可以有（）。

題型：多項選擇題

中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，（）應當按照"統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

題型：多項選擇題

中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。（）

題型：判斷題

期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報（）備案。

題型：多項選擇題