中級金融專業(yè)投資銀行與證券投資基金單項選擇題每日一練(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1 證券監(jiān)管機構(gòu)只對申報材料進行"形式審查"的股票發(fā)行審核制度類型是（）。

2 （）即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險。

3 美國1999年11月通過的（）廢除了金融分業(yè)管理的教條。

4 投資銀行按議定價格直接從發(fā)行者手中購進將要發(fā)行的全部證券，然后再出售給投資者，投資銀行必須在指定的期限內(nèi)將所籌集的資金交付給發(fā)行人，這種承銷方式叫作（）。

5 在保證金交易中，投資銀行可以以客戶的證券作為抵押，貸款給客戶購進股票，這體現(xiàn)了投資銀行在媒介資金供需過程中的（）。