A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)全面評(píng)估客戶及地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)（職業(yè)）等方面的風(fēng)險(xiǎn)狀況，科學(xué)合理地為每一名客戶確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分流程，賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，但同一客戶可以被同一集團(tuán)內(nèi)的不同金融機(jī)構(gòu)賦予不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡化的反洗錢措施
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A.監(jiān)管部門
B.金融情報(bào)中心
C.政策制定者
D.風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)
A.給予警告，責(zé)令停止違法行為
B.沒收違法所得
C.違法經(jīng)營額十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額三倍以上五倍以下罰款
D.沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足十萬元的，并處十萬元以上五十萬元以下罰款
A.為了維護(hù)國家安全和利益，履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)，加強(qiáng)和規(guī)范出口管制
B.為了打擊走私
C.為了規(guī)范兩用物品定義
D.發(fā)展內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟(jì)
A.低于
B.等同于
C.高于
D.無關(guān)系
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書面方式提交大額交易報(bào)告。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時(shí)以電子方式提交可疑交易報(bào)告，最遲不超過10個(gè)工作日。
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報(bào)告。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時(shí)以電子方式提交可疑交易報(bào)告。
最新試題
對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）