A.低于
B.等同于
C.高于
D.無關(guān)系
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A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以書面方式提交大額交易報告。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機(jī)構(gòu)可疑交易報告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告，最遲不超過10個工作日。
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報告。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機(jī)構(gòu)可疑交易報告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告。
A.公認(rèn)具有較高風(fēng)險的行業(yè)（職業(yè)）
B.與特定洗錢風(fēng)險的關(guān)聯(lián)度
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
D.特殊業(yè)務(wù)類型的交易頻率
A.渠道覆蓋范圍（線下網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量與分布區(qū)域，線上可及地域范圍）及相應(yīng)地區(qū)（包括境外國家和地區(qū)）的風(fēng)險程度
B.通過該渠道建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶數(shù)量和風(fēng)險水平分布
C.通過該渠道辦理業(yè)務(wù)的客戶數(shù)量、交易筆數(shù)與金額，辦理業(yè)務(wù)的主要類型和風(fēng)險水平
D.產(chǎn)品業(yè)務(wù)是否應(yīng)用可能影響客戶盡職調(diào)查和資金交易追蹤的新技術(shù)
A.未按規(guī)定建立反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
C.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢和反恐怖融資專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的
A.設(shè)計(jì)指標(biāo)
B.執(zhí)行指標(biāo)
C.風(fēng)險指標(biāo)
D.檢驗(yàn)指標(biāo)
最新試題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機(jī)表述正確的是？（）
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
二級制裁是美國政府針對非美國人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
對于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。