A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則
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你可能感興趣的試題
A.實現(xiàn)對風險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風險管理體系
D.確保基金管理人依法合規(guī)經營
A.確保基金管理人持續(xù)快速運營
B.確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確保基金管理人依法合規(guī)經營
D.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風險
A.投資部門的獨立性
B.合規(guī)機制的獨立性
C.問責的獨立性
D.合規(guī)部門的獨立性
A.合規(guī)管理人員應能夠獲取相應資源以履行職責
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性，合規(guī)管理部門負責人可以任職于相關業(yè)務部門
C.合規(guī)管理部門的地位應當在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應能夠接觸到必需的信息和人員
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內部其他部門。
I．體制機制
II．組織架構
III．人員薪酬
IV．管理流程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。
合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括（）。
關于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
關于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。
合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要，對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。