A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上300萬元以下
D.50萬元以上500萬元以下
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A.自營賬戶由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序
B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控
C.應(yīng)確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾?br/>D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容
A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息
B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理
C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請賬戶注銷
D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當事人應(yīng)當申請注銷證券賬戶
A.收益性和安全性
B.凈資本和收益性
C.凈資本和流動性
D.安全性和流動性
A.10
B.20
C.30
D.50
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司
B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司
C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司
D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司
最新試題
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務(wù)負責人