A.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類(lèi)別轉(zhuǎn)化的，對(duì)其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬(wàn)元以下的罰款
B.違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施
C.未按規(guī)定建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場(chǎng)禁入的措施
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A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金管理人
B.期貨公司子公司
C.證券公司的員工
D.財(cái)務(wù)公司
A.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量
B.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測(cè)和控制
C.確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以最低成本得到滿(mǎn)足
D.建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系
A.120分
B.100分
C.90分
D.60分
A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾
B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時(shí)不用向公司報(bào)告
C.在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)
A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管
B.接管期限屆滿(mǎn)，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司進(jìn)行接管的，被接管證券公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)
D.行政接管是監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)營(yíng)存在嚴(yán)重問(wèn)題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，防止其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施
A.證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣1000萬(wàn)元
B.證券公司注冊(cè)資本不得為非貨幣財(cái)產(chǎn)出資
C.證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不同，其注冊(cè)資本最低限額可能不同
D.證券公司的注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳資本
A.通過(guò)內(nèi)幕交易占用客戶(hù)資產(chǎn)
B.直接挪用客戶(hù)資產(chǎn)
C.按出資比例行使股東（大）會(huì)表決權(quán)
D.通過(guò)關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)
A.特定情況下一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司
B.某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司
C.一般情況一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家證券公司
D.證券公司可以設(shè)立專(zhuān)業(yè)證券子公司
A.投資范圍不同
B.承諾收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的類(lèi)型與產(chǎn)生方式不同
A.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)
B.未經(jīng)登記，任何個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)，單位使用的除外
C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
D.任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
最新試題
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒(méi)收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶(hù)完成期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)II.向客戶(hù)傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶(hù)實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶(hù)提供期貨交易終端
下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類(lèi)股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類(lèi)股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨