在對自然人合格投資者的認(rèn)定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。
I．不動產(chǎn)權(quán)證書
II．銀行存款證明
III．股票證明
IV．基金份額證明
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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A.300萬元
B.50萬元
C.100萬元
D.500萬元
A.銷售協(xié)議應(yīng)明確基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)劃分
B.私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議
C.銷售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應(yīng)作為基金合同的附件
D.銷售協(xié)議與基金合同中內(nèi)容不一致的，以銷售協(xié)議為準(zhǔn)
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。
I．基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制，但對持有最高風(fēng)險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次
II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險的產(chǎn)品時，可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷
III．風(fēng)險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品
IV．基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.說服羅大爺通過定期定額投資的方式購買該基金
B.口頭勸說羅大爺不要購買該基金，若羅大爺堅持，則可為其辦理
C.要求羅大爺主動表明銀行和理財經(jīng)理沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像
D.確認(rèn)羅大爺?shù)娘L(fēng)險承受能力類別后，不予其辦理該基金申購業(yè)務(wù)
A.趙女士最近三年個人年均收入50萬元，已經(jīng)在國內(nèi)一家公募基金管理公司擔(dān)任產(chǎn)品經(jīng)理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產(chǎn)900萬元，最近一年末持有股票型基金500萬元，公司已經(jīng)成立兩年，正在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產(chǎn)600萬元，已經(jīng)有5年工作經(jīng)驗(yàn)，其中金融從業(yè)時間已經(jīng)有6個月
D.A有限責(zé)任公司最近一年末凈資產(chǎn)8，000萬元，最近一年末持有股票型基金600萬元，公司已經(jīng)成立6個月
A.自然人不能成為專業(yè)投資者
B.社會保障基金屬于專業(yè)投資者
C.證券公司屬于專業(yè)投資者
D.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者
對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。
I．投資目的和投資期限
II．投資經(jīng)驗(yàn)和財務(wù)狀況
III．投資資格和資金來源
IV．短期及長期風(fēng)險承受能力
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
B.對已有客戶信息進(jìn)行分析
C.當(dāng)面調(diào)查
D.采用第三方機(jī)構(gòu)評價結(jié)果
A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
B.基金托管人的資本金規(guī)模
C.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
D.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的可以是（）。
I．基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門
II．基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門
III．第三方的基金評級與評價機(jī)構(gòu)
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、III
最新試題
以下可以編制基金宣傳推介材料的機(jī)構(gòu)是（）。I．發(fā)行該基金的基金管理人II．代銷該基金的第三方銷售機(jī)構(gòu)III．托管該基金的托管機(jī)構(gòu)IV．代銷該基金的證券公司
某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金，分別為基金A、基金B(yǎng)，兩只基金的投資標(biāo)的完全一致，均將同時參加某一上市公司定增項目，其中基金A已經(jīng)完成募集，持有人有100人，基金B(yǎng)仍在募集，按規(guī)定B基金持有人不得超過（）。
基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報（）備案。
關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計算方法，這里相關(guān)法律文件是（）。
募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。I．公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II．未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈III．基金管理人微信公眾號IV．基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會
某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排，以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>
以下對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括（）。
基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的可以是（）。I．基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門II．基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門III．第三方的基金評級與評價機(jī)構(gòu)