單項(xiàng)選擇題

對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查,應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況()。
I.投資目的和投資期限
II.投資經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)狀況
III.投資資格和資金來(lái)源
IV.短期及長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受能力

A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV


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1.單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)時(shí),可以采用的方式不包括()。

A.信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
B.對(duì)已有客戶信息進(jìn)行分析
C.當(dāng)面調(diào)查
D.采用第三方機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果

2.單項(xiàng)選擇題在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
B.基金托管人的資本金規(guī)模
C.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
D.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

4.單項(xiàng)選擇題在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法,這里相關(guān)法律文件是()。

A.所有基金相關(guān)法律文件
B.基金合同、基金招募說(shuō)明書或者公告
C.基金合同
D.基金招募說(shuō)明書或者公告

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。

A.合理預(yù)測(cè)本次貨幣市場(chǎng)基金的投資收益,引導(dǎo)投資者積極參與
B.告知投資者投資貨幣市場(chǎng)基金不等同于到銀行存款,不能保證有盈利
C.比較過(guò)往貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款的收益,向投資者說(shuō)明貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)勢(shì)
D.針對(duì)普通投資者和專業(yè)投資者分別制作不同的信息披露文件

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范,對(duì)于基金合同生效不足6個(gè)月的基金,以下描述正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近一個(gè)季度的業(yè)績(jī)
B.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
C.不允許登載業(yè)績(jī)
D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近一個(gè)月的業(yè)績(jī)

9.單項(xiàng)選擇題某基金公司發(fā)行量化對(duì)沖基金,其投研團(tuán)隊(duì)均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號(hào)稱“最強(qiáng)投資天團(tuán)”,以下說(shuō)法正確的是()。

A.在缺乏足夠證據(jù)支持下,不可以使用“最強(qiáng)”等表述
B.互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代可以使用“最強(qiáng)投資天團(tuán)”此類互聯(lián)網(wǎng)語(yǔ)言的宣傳手段
C.宣傳口號(hào)不屬于宣傳推介材料的范疇
D.不可以用團(tuán)隊(duì)的華爾街背景來(lái)進(jìn)行宣傳

10.單項(xiàng)選擇題基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是()。

A.本*公司的品牌形象宣傳材料
B.單位或者個(gè)人的推薦性文字
C.投資者教育的相關(guān)信息
D.基金產(chǎn)品的基本要素

最新試題

關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用,包括()。I.申購(gòu)費(fèi)II.贖回費(fèi)III.銷售服務(wù)費(fèi)IV.托管費(fèi)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷售協(xié)議,以下描述錯(cuò)誤的是()。I.基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議II.具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品,再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議III.基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定IV.基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來(lái)提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號(hào)IV.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說(shuō)明會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依照基金宣傳推介的原則性要求,基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)做法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查,應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況()。I.投資目的和投資期限II.投資經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)狀況III.投資資格和資金來(lái)源IV.短期及長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受能力

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在對(duì)自然人合格投資者的認(rèn)定中,其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括()。I.不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列普通投資者中,可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題