單項選擇題依據(jù)（）的原則，公司針對洗錢風險評估和客戶風險等級評定結(jié)果的高低采取不同的風險控制措施。
A.客戶為本
B.風險為本
C.制度為本
D.管理為本
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1.單項選擇題評定為（）級風險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或發(fā)生新交易時，業(yè)務(wù)發(fā)生地公司應(yīng)報經(jīng)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組批準或授權(quán)后再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系，并填寫《客戶盡職調(diào)查表》。
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
2.單項選擇題評定為（）級風險等級客戶，各級公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注客戶的交易行為，發(fā)現(xiàn)客戶基本信息或交易情況存在異常的，應(yīng)參照一級客戶的采取強化盡職調(diào)查措施了解客戶基本信息及交易目的。
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
3.單項選擇題公司將積極應(yīng)用（）高風險等級客戶名單數(shù)據(jù)，在業(yè)務(wù)辦理時，發(fā)現(xiàn)客戶為高風險等級客戶的，提示各級公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員可采取強化客戶盡職調(diào)查措施，防范高風險客戶的洗錢風險。
A.一級和二級
B.二級和三級
C.二級和五級
D.一級和四級
4.單項選擇題（）是指公司產(chǎn)品或服務(wù)固有的風險，以及業(yè)務(wù)、財務(wù)、人員管理等方面制度漏洞所形成的操作風險。
A.外部風險
B.內(nèi)部風險
C.管理風險
D.制度風險
5.單項選擇題《中國人壽保險股份有限公司洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管規(guī)定》的基本原則是（）。
A.同一性原則
B.靜態(tài)管理原則
C.具體性原則
D.制度為本
最新試題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
題型：判斷題
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
題型：判斷題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
題型：判斷題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
題型：判斷題
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
題型：判斷題
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
題型：判斷題
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
題型：判斷題
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
題型：單項選擇題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
題型：判斷題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
題型：判斷題