單項選擇題網(wǎng)點內(nèi)控合規(guī)主任實行委派制，由（）垂直管理，負責網(wǎng)點業(yè)務(wù)復核、授權(quán)和風險合規(guī)管理工作。

A.總行
B.分行
C.支行
D.支行行長


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4.單項選擇題長期不動戶是指（）以上未發(fā)生收付活動（不含結(jié)計利息、收取賬戶管理費等非客戶主動發(fā)起的款項收支）且未欠平安銀行債務(wù)的單位人民幣結(jié)算賬戶（不包括開有定期存款賬戶或保證金賬戶的單位開立的結(jié)算賬戶）。

A.一年（含一年，按對年對月對日計算）
B.一年（不含一年，按對年對月對日計算）
C.兩年（含兩年，按對年對月對日計算）
D.兩年（不含兩年，按對年對月對日計算）

5.單項選擇題存款人因注冊驗資或增資驗資開立的臨時存款賬戶，需要在臨時存款賬戶有效期屆滿前退還資金的，需出具（）的證明

A.稅務(wù)登記部門
B.中國人民銀行
C.工商行政管理部門
D.質(zhì)量管理監(jiān)督局

最新試題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型：判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型：判斷題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技（IT）、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致

題型：判斷題

單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件

題型：判斷題

交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型：判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行，客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認

題型：判斷題

總行金融同業(yè)部門為境外金融機構(gòu)關(guān)系的專責營銷和管理部門，統(tǒng)籌負責對境外金融機構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調(diào)工作

題型：判斷題

銀行應(yīng)當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

題型：判斷題

客戶為外國政要的，各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途

題型：判斷題

客戶申請保管箱服務(wù)時，各機構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復印件或影印件

題型：判斷題