單項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任在日常工作中，如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件、異常行為及其他會(huì)導(dǎo)致平安銀行產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)情況，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)及時(shí)向分行運(yùn)營(yíng)管理部和分行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)。

A.當(dāng)日
B.次日
C.兩日
D.立即


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1.單項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任日常工作向（）匯報(bào)。

A.分行運(yùn)營(yíng)管理部
B.分行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.分行運(yùn)營(yíng)管理部和支行行長(zhǎng)雙線
D.分行運(yùn)營(yíng)管理部和分行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部雙線

3.單項(xiàng)選擇題有價(jià)單證及重要空白憑證的票樣，視同有價(jià)單證和重要空白憑證，在（）保管。

A.總行運(yùn)營(yíng)管理部和一級(jí)分行
B.二級(jí)分行
C.網(wǎng)點(diǎn)
D.柜員保險(xiǎn)柜

5.單項(xiàng)選擇題（）是個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品的銷售管理部門(mén)。

A.分行零售管理部
B.分行運(yùn)營(yíng)管理部
C.私鉆客群事業(yè)部
D.分行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部

最新試題

此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)

題型：判斷題

總行各部門(mén)和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型：判斷題

私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型：判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無(wú)法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明

題型：判斷題

識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)

題型：判斷題

設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法

題型：判斷題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫(xiě)“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門(mén)和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋

題型：判斷題

總行金融同業(yè)部門(mén)為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營(yíng)銷和管理部門(mén)，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開(kāi)發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作

題型：判斷題

遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息，對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí)，如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理

題型：判斷題