單項選擇題分行運營管理部應每年對內(nèi)部賬戶的開立、變更、撤銷、使用組織（）自查。重點檢查賬戶申請的合規(guī)性、操作的規(guī)范性、賬戶使用的準確性。

A.一次
B.兩次不定期
C.不定期
D.兩次定期


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1.單項選擇題內(nèi)控合規(guī)主任提交請假申請，（）。

A.需經(jīng)支行行長審批
B.除了完成PS審批流程外，應同時知會支行行長
C.無需通知支行行長
D.只需完成PS審批流程即可

4.單項選擇題儲備內(nèi)控合規(guī)主任正式任職內(nèi)控合規(guī)主任時，由分行（）發(fā)文任命。

A.運營管理部
B.人力資源部
C.零售風險管理部
D.零售HR

最新試題

遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務類和轉賬匯款類等業(yè)務，但無法辦理投資理財類業(yè)務

題型：判斷題

各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析

題型：判斷題

客戶為外國政要的，各機構不用了解其資金來源和用途

題型：判斷題

總行金融同業(yè)部門為境外金融機構關系的專責營銷和管理部門，統(tǒng)籌負責對境外金融機構合作關系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調(diào)工作

題型：判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務

題型：判斷題

新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應當?shù)怯浻行谛畔?；未包含有效期的，應當以適當形式進行標識

題型：判斷題

各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋

題型：判斷題

識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型：判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行，客戶對交易結果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認

題型：判斷題

實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

題型：判斷題