A.是網(wǎng)點(diǎn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要執(zhí)行人，負(fù)責(zé)全面監(jiān)控網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)
B.協(xié)助支行行長監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)的銷售風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、業(yè)務(wù)檢查、合規(guī)管理、三反工作、實(shí)物管理及運(yùn)營委派的其他工作
D.支行行長可向其分配營銷工作
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A.不配合客戶身份識(shí)別
B.對單位及個(gè)人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，客戶拒絕出示
C.有組織同時(shí)或分批開立賬戶的
D.開戶理由不合理
E.開立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符
F.有明顯理由懷疑開立賬戶存在倒賣或從事違法犯罪活動(dòng)的
G.其他開戶行有足夠理由認(rèn)為異常的情形
A.了解你的客戶
B.了解你的業(yè)務(wù)
C.盡職調(diào)查
A.公安機(jī)關(guān)、檢察院的所有凍結(jié)
B.公安機(jī)關(guān)、檢察院的所有扣劃
C.法院凍結(jié)/扣劃資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號(hào)中“邢”字的
D.公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院的查詢資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號(hào)中有“刑”字的
A.以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為不在本機(jī)構(gòu)開戶的客戶提供一次性金融服務(wù)
C.提示客戶更新資料信息
D.關(guān)注客戶
A.嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)犯罪行為
B.破壞市場經(jīng)濟(jì)的有序競爭
C.破壞經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公平公正
D.威脅金融體系穩(wěn)定
E.破壞金融機(jī)構(gòu)聲譽(yù)
最新試題
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求，按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)
運(yùn)營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會(huì)制裁決議名單、中國政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)