A、雙錄檢查
B、業(yè)務檢查
C、廳堂巡查
D、培訓指
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A.在日終按規(guī)定進行剪角作廢
B.剪角應保持憑證號碼完整
C.剪角時應將磁條剪斷，將磁條剪斷、芯片破壞
D.借記卡由網點主管（營業(yè)部經理或內控經理）或另一名柜員監(jiān)督經辦柜員在錄像監(jiān)控可視范圍內剪碎銷毀
E.紙質重空憑證在每頁加蓋“作廢”戳記后作當日傳票附件
A.銷售費
B.托管費
C.投資管理費
D.賬戶管理費
A.通過銷售或購買理財產品方式調節(jié)監(jiān)管指標，進行監(jiān)管套利
B.理財產品與其他產品進行相互強制、捆綁銷售
C.推薦低于客戶風險承受等級的產品
D.銷售人員代替客戶簽署協(xié)議
E.采取抽獎、回扣或者贈送實物等方式銷售理財產品
A.存款證明書
B.貸款證明
C.結算紀律證明
D.結算賬戶證明書
E.單位非存款類金融資產證明書
A.單位住房公積金賬戶
B.工會經費賬戶
C.財政預算外資金賬戶
D.國庫款
E.社會保險基金
最新試題
總行金融同業(yè)部門為境外金融機構關系的專責營銷和管理部門，統(tǒng)籌負責對境外金融機構合作關系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調工作
各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經濟狀況或經營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析
銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現場核實的方式進行，客戶對交易結果采用紙質簽名等方式進行確認
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關規(guī)定無關
遠程柜面使用崗人員應指導客戶通過聯網核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務的意愿進行核實，如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的，應拒絕辦理
私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的，2年內不得再申請遠程柜面操作權限
我*行可信賴銷售金融產品的金融機構所提供的客戶身份識別結果，不再重復進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
外國政要的家庭成員無需應采取相應的客戶身份識別措施。
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當地人民銀行分支機構的要求辦理
運營經理審批通過后可以為聯合國安理會制裁決議名單、中國政府有權機關公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務