A.掛賬、退款、追款單筆2000元以下（含）支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理審批
B.掛賬、退款、追款單筆2000元以是（不含）分行運(yùn)營(yíng)管理部、分行財(cái)會(huì)部負(fù)責(zé)人終審
C.支行單筆核銷2000元（含）-10000元（含），審批鏈為：支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理—分行運(yùn)管部負(fù)責(zé)人—分行財(cái)務(wù)會(huì)部負(fù)責(zé)人—分行分管運(yùn)營(yíng)行領(lǐng)導(dǎo)—分行分管財(cái)務(wù)行領(lǐng)導(dǎo)
D.支行單筆核銷2000元以下（不含），審批鏈為：支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理—分行運(yùn)管部負(fù)責(zé)人—分行財(cái)務(wù)會(huì)部負(fù)責(zé)人
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A.付出現(xiàn)金前，柜員對(duì)非本人扎把簽章的成捆現(xiàn)金，若需拆捆支付時(shí)，需先卡把后拆捆，拆捆后用復(fù)點(diǎn)機(jī)核點(diǎn)把內(nèi)張數(shù)是否正確，無(wú)誤后再對(duì)外支付
B.紙幣需按券別以一百?gòu)垶榘眩褳槔?；硬幣以?00枚為一卷（或按當(dāng)?shù)厝嗣胥y行規(guī)定），十卷為捆。
C.整點(diǎn)過(guò)的鈔幣需達(dá)到“五好錢捆”標(biāo)準(zhǔn)，即點(diǎn)準(zhǔn)、挑凈、墩齊、扎把、捆緊。
D.現(xiàn)金收款業(yè)務(wù)的全過(guò)程應(yīng)在客戶視線范圍內(nèi)，點(diǎn)鈔機(jī)點(diǎn)數(shù)顯示屏可無(wú)需給客戶看，柜員對(duì)收兌鈔幣的真?zhèn)呜?fù)責(zé)。
A.尾箱交接分為當(dāng)面交接和非當(dāng)面交接兩種方式
B.當(dāng)面交接尾箱，必須由支行內(nèi)控經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)交，并在系統(tǒng)中完成交接手續(xù)并打印尾箱信息表
C.非當(dāng)面交接時(shí)，交出柜員和內(nèi)控經(jīng)理雙人在兩份尾箱信息表上簽字確認(rèn)，一份尾箱信息表隨交出柜員傳票保管，另一份隨尾箱交押運(yùn)。
D.遇周末或節(jié)假日，授權(quán)柜員履監(jiān)交及非當(dāng)面交接代理相應(yīng)職責(zé)。
A.分行運(yùn)營(yíng)分管行長(zhǎng)
B.分行運(yùn)營(yíng)管理部門負(fù)責(zé)人
C.查庫(kù)部門及運(yùn)管部負(fù)責(zé)人雙簽
D.查庫(kù)部門負(fù)責(zé)人、運(yùn)管部門負(fù)責(zé)人及運(yùn)營(yíng)分管行長(zhǎng)共同審批。
A.現(xiàn)金封包應(yīng)在監(jiān)控鏡頭下，記賬柜員拆包核點(diǎn)大數(shù)后再進(jìn)行全面清點(diǎn)，無(wú)誤后記賬。
B.拆包清點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)客戶現(xiàn)金與繳款金額不符，出現(xiàn)長(zhǎng)款的，當(dāng)日要通知繳款企業(yè)重填繳款憑證，對(duì)于無(wú)法當(dāng)日重填的，先按繳款憑證金額入客戶賬，長(zhǎng)款部分列入“其他應(yīng)付款”。
C.對(duì)于未處理完畢的長(zhǎng)短款，當(dāng)日拆包清點(diǎn)情況的監(jiān)控錄像不得刪除
D.分行已取消支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理需在長(zhǎng)短款掛賬傳票中簽章確認(rèn)的規(guī)定。
A.午間
B.日終
C.午間及日終
最新試題
運(yùn)營(yíng)經(jīng)理審批通過(guò)后可以為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開(kāi)立賬戶和提供金融服務(wù)
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無(wú)須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息，對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí)，如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
交易幣種為外幣時(shí)，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的，遵守其規(guī)定
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)