單項(xiàng)選擇題運(yùn)營關(guān)注客戶(禁止準(zhǔn)入類)通過柜面辦理非開戶業(yè)務(wù)時,系統(tǒng)自動彈出相應(yīng)提示信息,并增加授權(quán)控制。經(jīng)辦人員需提交()審批。

A.網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控合規(guī)主任
B.分行指定審批人
C.總行指定審批人


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1.單項(xiàng)選擇題以下業(yè)務(wù)種類中,需要進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查的業(yè)務(wù)有()。

A.甲客戶臨柜打印近一年流水,用于貸款;
B.乙客戶臨柜存款美元6000元;
C.丙客戶到支行的保管箱存取物件;
D.丁客戶臨柜辦理境外匯款英鎊1000元;

4.單項(xiàng)選擇題以下哪各交易不需要聯(lián)網(wǎng)核查?()

A.銀行匯票(或銀行本票等)的個人持票人因超過提示付款期限向出票行請求付款。
B.個人辦理外匯收付業(yè)務(wù)。
C.個人柜臺打印近半年流水。
D.個人持票人持用于支取現(xiàn)金的支票向我*行提示付款。

5.單項(xiàng)選擇題工商登記未通過的單位,注冊驗(yàn)資資金以現(xiàn)金方式存入,出資人在驗(yàn)資期滿要求提取現(xiàn)金,應(yīng)核查()身份證件。

A.全部出資人
B.至少半數(shù)出資人
C.僅核查申請?zhí)崛‖F(xiàn)金的出資人
D.僅核查經(jīng)辦人

最新試題

客戶申請保管箱服務(wù)時,各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

客戶為外國政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途

題型:判斷題

存在代理關(guān)系時,應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施

題型:判斷題

交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)

題型:判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)

題型:判斷題

私自使用柜臺式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題