A.網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控合規(guī)主任
B.分行指定審批人
C.總行指定審批人
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A.甲客戶臨柜打印近一年流水,用于貸款;
B.乙客戶臨柜存款美元6000元;
C.丙客戶到支行的保管箱存取物件;
D.丁客戶臨柜辦理境外匯款英鎊1000元;
A.護(hù)照
B.機(jī)動車駕駛證
C.社會保障卡
D.學(xué)生證
A.10000元、5000元
B.5000元、1000元
C.10000元、1000元
D.5000元、5000元
A.銀行匯票(或銀行本票等)的個人持票人因超過提示付款期限向出票行請求付款。
B.個人辦理外匯收付業(yè)務(wù)。
C.個人柜臺打印近半年流水。
D.個人持票人持用于支取現(xiàn)金的支票向我*行提示付款。
A.全部出資人
B.至少半數(shù)出資人
C.僅核查申請?zhí)崛‖F(xiàn)金的出資人
D.僅核查經(jīng)辦人
最新試題
客戶申請保管箱服務(wù)時,各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
客戶為外國政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途
存在代理關(guān)系時,應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施
交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
私自使用柜臺式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限