A.現金錯款必須按照“長款不得寄庫、短款不得空庫、不得以長補短”的原則處理。
B.現金錯款核銷實行“半年一報，分級審批”
C.外幣現金錯款按外幣申報、核銷，參照《金庫及柜面現金錯款掛賬及核銷審批權限表》規(guī)定處理。
D.處理現金長、短款，實行一筆一報，一筆一批，不能將一筆錯款分為多次處理，也不能將多筆錯款合并處理。
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A.尾箱設置遵循“方便業(yè)務、以崗設箱，注重效益，確保安全”的原則。
B.營業(yè)終了，當日負責交運的人員應檢查支行所有尾箱，確保全部交付押運公司。
C.嚴禁挪用尾箱現金、實物，嚴禁白條抵庫，發(fā)生差錯應及時如實報告，認真查找。
D.尾箱交接分為當面交接和非當面交接兩種方式，非當面交接無需在監(jiān)控下。
A.徹底清點現金
B.審核憑證
C.回憶分析、排列錯款疑點
D.組織有經驗的人員，內查外調。
A.雙人復核原則
B.雙人操作原則
C.差錯報告原則
D.謹慎收付原則
E.尾箱監(jiān)控原則
A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
B.夸大或者片面宣傳理財產品，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等與產品風險收益特性不匹配的表述；
C.登載單位或者個人的推薦性文字；
D.在未提供客觀證據的情況下，使用“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有價值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強”、“唯一”等夸大過往業(yè)績的表述；
A.《平安銀行理財產品說明書》
B.《平安銀行理財產品風險揭示書》
C.《平安銀行個人理財產品銷售協(xié)議書》
D.《客戶權益須知》
最新試題
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
客戶為外國政要的，各機構不用了解其資金來源和用途
核對自然人的居民身份證時，應通過公安部建立的聯(lián)網核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
運營經理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權機關公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明
各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經濟狀況或經營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析
洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權限外，3年內不得再申請遠程柜面操作權限
遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務類和轉賬匯款類等業(yè)務，但無法辦理投資理財類業(yè)務
實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技（IT）、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致