A.金融業(yè)
B.銀行
C.特定非金融行業(yè)
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
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A.中國(guó)
B.美國(guó)
C.英國(guó)
D.澳大利亞
A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級(jí)管理層的批準(zhǔn)。
B.應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)人民銀行。
C.應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。
D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。
A.注意賬戶真實(shí)所有人。
B.識(shí)別客戶真實(shí)身份。
C.注意保管箱的實(shí)際使用人。
D.預(yù)防電子銀行風(fēng)險(xiǎn)。
A.汽車銷售商
B.公證人
C.彩票投注站
D.支付清算組織
A.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定(中國(guó)人民銀行令[2003]第1號(hào))
B.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定(中國(guó)人民銀行令[2007]第1號(hào))
C.反洗錢法
D.中國(guó)人民銀行法
最新試題
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度,履行反洗錢義務(wù)。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國(guó)家(地區(qū))有更嚴(yán)格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但駐在國(guó)家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向()報(bào)告。
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容()。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段,對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析,采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。()
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是()。