A.設(shè)立專門機構(gòu)
B.設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)
C.指定專人
D.設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定專人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行金融行動特別工作組（FATF）“40＋9”項建議。
B.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。
C.金融機構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。
D.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。
A.反洗錢法律法規(guī)所規(guī)定的義務(wù)主體。
B.反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的金融機構(gòu)。
C.反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的義務(wù)主體和監(jiān)管機關(guān)。
D.反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的報告義務(wù)主體。
A.工商銀行工作人員
B.中國人民銀行反洗錢工作人員
C.中國證券登記結(jié)算公司工作人員
D.最高人民法院法官
A.金融機構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度所涵蓋的內(nèi)容可以比現(xiàn)行的反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章的要求更加嚴(yán)格。
B.金融機構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度所涵蓋的內(nèi)容，必須全面反映反洗錢法律法規(guī)、行政規(guī)章和各級中國人民銀行反洗錢監(jiān)管的要求。
C.金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設(shè)，集中體現(xiàn)了金融機構(gòu)對反洗錢工作的認(rèn)識和執(zhí)行水準(zhǔn)。
D.金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設(shè)是人民銀行評價該金融機構(gòu)反洗錢工作的一項重要依據(jù)。
A.房地產(chǎn)銷售商
B.體育彩票
C.珠寶商
D.律師
最新試題
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。
金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
反洗錢是金融機構(gòu)的（）義務(wù)，金融機構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。