A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B.可疑交易活動(dòng)需要進(jìn)一步核查
C.通過詢問金融機(jī)構(gòu)工作人員仍未達(dá)到反洗錢調(diào)查目的
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
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A.詢問
B.查閱
C.復(fù)制
D.封存
A.該客戶有向境外轉(zhuǎn)款的跡象
B.該客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
C.該客戶要求將調(diào)查所涉及賬戶之外的其他賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
D.該客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往某外籍人士的境內(nèi)賬戶
A.一百美元
B.一千美元
C.一萬(wàn)美元
D.五萬(wàn)美元
A.金融機(jī)構(gòu)不應(yīng)設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
B.對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)客戶，金融機(jī)構(gòu)可設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
C.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶，金融機(jī)構(gòu)不應(yīng)設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
D.對(duì)于實(shí)施銀行保密法的國(guó)家，金融機(jī)構(gòu)可設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
A.不能允許金融機(jī)構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對(duì)客戶的身份驗(yàn)證。
B.對(duì)于再次辦理業(yè)務(wù)的客戶，可以允許金融機(jī)構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對(duì)客戶的身份驗(yàn)證。
C.在某些低風(fēng)險(xiǎn)情況下，各國(guó)可以決定由法律確定金融機(jī)構(gòu)采取精簡(jiǎn)或簡(jiǎn)化的客戶身份識(shí)別措施。
D.在某些低風(fēng)險(xiǎn)情況下，各國(guó)可以決定讓金融機(jī)構(gòu)采取精簡(jiǎn)或簡(jiǎn)化的客戶身份識(shí)別措施。
最新試題
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。
反洗錢行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對(duì)識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動(dòng)犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是（）。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是（）。