A.銀行業(yè)金融機構的大額交易報告要素與證券期貨業(yè)金融機構的相同
B.各類金融機構的大額交易報告要素均相同
C.保險業(yè)金融機構的大額交易報告要素與證券期貨業(yè)金融機構的相同
D.銀行業(yè)金融機構的大額交易報告要素與保險業(yè)金融機構的相同
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.我國反洗錢法律規(guī)定的可疑交易均有明確的異常特征描述
B.金融機構報告可疑交易時主要依靠計算機系統(tǒng)監(jiān)測，較少需要主觀判斷
C.我國反洗錢規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報告標準均需金融機構進行主觀判斷
D.我國反洗錢規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報告標準中有部分完全依賴于金融機構的主觀判斷分析
A.可疑交易
B.有合理理由認為交易或者客戶與洗錢、恐怖主義活動及其他違法犯罪活動有關的
C.大額交易
D.懷疑客戶屬于美國制裁名單
A.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換
B.交易一方為慈善團體的
C.金融機構同業(yè)拆借
D.商業(yè)銀行發(fā)起利息支付
A.客戶身份信息
B.客戶身份資料
C.反映金融機構開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
D.客戶賬戶記錄
A.小張在中行的卡收到匯款40萬元，匯出匯款15萬元
B.小張在中行的卡收到匯款40萬元，在工行的卡收到匯款15萬元
C.小張在中行的卡收到匯款40萬元，在工行的卡匯出匯款15萬元
D.小張在中行的A卡收到匯款40萬元，B卡收到匯款10萬元
最新試題
分支機構受理業(yè)務時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應中止為客戶辦理業(yè)務，并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告，反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機構應采取切實有效的技術手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候實時監(jiān)測。金融機構及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關，應立即送交金融機構高級管理層審核，并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。
反洗錢是金融機構的（）義務，金融機構要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線（部門）在了解客戶方面的基礎性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關于應履行反洗錢義務的機構說法正確的是（）。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼；可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條（）。
分支機構前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。