A.金融機(jī)構(gòu)
B.特定非金融機(jī)構(gòu)
C.金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)
D.金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
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A.參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.對金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)或高管人員進(jìn)行行政處罰
A.參與制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.審核新成立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)控制度方案
C.對金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或高管人員進(jìn)行行政處罰
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，并于金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時銷毀內(nèi)部資料和記錄
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)
A.參與制定證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.審核新成立證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)控制度方案
C.對金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)或高管人員進(jìn)行行政處罰
A.參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.對金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)或高管人員進(jìn)行行政處罰
最新試題
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實有效的技術(shù)手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報告。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對備案時間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報告。