A.盡職責任是法律對義務主體反洗錢職責作出的兜底性規(guī)定
B.盡職責任是具有彈性的規(guī)定，而非強制性法定義務
C.盡職責任要求金融機構及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責
D.盡職責任可作為監(jiān)管部門衡量金融機構履行反洗錢職責的尺度和標準
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A.非金融機構適用。
B.只有納入反洗錢監(jiān)管范圍的非金融機構才適用。
C.僅適用于金融機構。
D.可與可疑交易報告義務相互替代。
A.對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構必須絕對保密。
B.對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構不得以任何形式對外提供。
C.對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構可以向同業(yè)金融機構提供。
D.對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構可以依法對外提供。
A.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額和可疑交易報告，受法律保護。
B.金融機構可向其他組織和個人提供客戶交易信息。
C.金融機構提交大額和可疑交易報告，可以因此免除各種民事責任和刑事責任
D.金融機構提交大額和可疑交易報告，可以因此免除違反銀行保密法所產(chǎn)生的各種民事責任和刑事責任
A.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務的免責”原則，銀行可不受《商業(yè)銀行法》中保密條款的約束
B.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務的免責”原則，金融機構可向其他組織和個人提供客戶交易信息
C.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務的免責”原則，金融機構在提交大額和可疑交易報告時仍不能免除保密義務
D.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務的免責”原則，金融機構在提交大額和可疑交易報告時可免除保密義務
A.中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構
B.中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章也可以適用于非金融機構
C.中國人民銀行會同國務院金融監(jiān)管機構制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構
D.中國人民銀行只有會同其他國務院部門制定的反洗錢規(guī)章才可以適用于非金融機構
A.金融機構
B.特定非金融機構
C.金融機構和特定非金融機構
D.金融機構和非金融機構
A.參與制定金融機構反洗錢規(guī)章
B.制定金融機構反洗錢規(guī)章
C.對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的保險業(yè)金融機構或高管人員進行行政處罰
A.參與制定銀行業(yè)金融機構反洗錢規(guī)章
B.審核新成立銀行業(yè)金融機構的反洗錢內(nèi)控制度方案
C.對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的銀行業(yè)金融機構或高管人員進行行政處罰
A.金融機構應當按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
B.金融機構應當按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度
C.金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，并于金融機構破產(chǎn)和解散時銷毀內(nèi)部資料和記錄
D.金融機構應當依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機構的負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責
A.參與制定證券期貨業(yè)金融機構反洗錢規(guī)章
B.審核新成立證券期貨業(yè)金融機構的反洗錢內(nèi)控制度方案
C.對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的證券期貨業(yè)金融機構或高管人員進行行政處罰
最新試題
下面關于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
分支機構前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
各部門和分支機構開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓，每年至少（）次；針對新員工的培訓，應在其入職后（）個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的，應遵守其規(guī)定。
公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
中國人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責不包括（）。
金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構應在（）個工作日內(nèi)向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求，以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。
金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關于應履行反洗錢義務的機構說法正確的是（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼；可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。