單項選擇題各一級分行應在（）個工作日內(nèi)完成系統(tǒng)中疑似關聯(lián)方的信息收集和甄別工作。如遇定期重檢導致生成大批量的疑似關聯(lián)方，期限可適當放寬至（）個工作日。
A.5，7
B.7，10
C.10，12
D.10，15
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1.單項選擇題關聯(lián)方所在機構的系統(tǒng)申報用戶，應對關聯(lián)方的信息和關聯(lián)關系進行詳細審查、核對和判斷，在（）個工作日內(nèi)，完成關聯(lián)方申報工作，如遇特殊情況可適當放寬至（）個工作日。
A.3，5
B.5，7
C.7，10
D.10，15
2.單項選擇題各一級分行和海外分行負責交易對手管理（含客戶管理）的部門或（）應主動收集客戶或交易對手的信息并進行關聯(lián)方的識別。
A.信息技術部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.直接發(fā)生交易部門
D.審計部門
3.單項選擇題與證監(jiān)會定義的關聯(lián)方發(fā)生的同類關聯(lián)交易，應當在連續(xù)（）月內(nèi)累計計算交易金額。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.18個月
4.單項選擇題與聯(lián)交所定義的關聯(lián)方按照一般商務條款或更佳條款發(fā)生的關聯(lián)交易，如果資產(chǎn)比率、收益比率、代價比率和股本比率均低于0.1%，可獲得全面（）。
A.豁免
B.禁止
C.停止
D.否決
5.多項選擇題業(yè)務發(fā)生機構應當確認關聯(lián)交易定價是否符合（）或更佳條款。
A.商業(yè)原則
B.最優(yōu)原則
C.一般商務條款
D.公開原則
最新試題
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查程序包括（）。
題型：多項選擇題
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
題型：多項選擇題
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查是指（）。
題型：多項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
題型：多項選擇題
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"
題型：多項選擇題