根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）
I證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
II證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
III證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
IV證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I，II ，IV
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根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有（）
I證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
II證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本
III證券公司計(jì)算核心凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對有關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
IV證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者借入或發(fā)行的次級債，可以按照一定比例計(jì)入附屬凈資本或扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II，III
D.II、IV
需要對證券公司合規(guī)年報(bào)簽署確認(rèn)意見的人員有（）
I公司股東
II公司董事
III公司監(jiān)事
IV公司高級管理人員
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
下列關(guān)于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（）。
I合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)僅包括合伙人的出資
II合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請求分割企業(yè)財(cái)產(chǎn)
III除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其他合伙人一致同意
IV合伙人以其在企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.II、III ，IV
下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）
I具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
II取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
III董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件
IV注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳資本
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III
D.I、III
A.中國證監(jiān)會(huì)可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行
B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息
C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查
D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行
最新試題
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃