根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》,下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有()
I證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
II證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)計算凈資本
III證券公司計算核心凈資本時,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對有關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
IV證券公司向股東或機構(gòu)投資者借入或發(fā)行的次級債,可以按照一定比例計入附屬凈資本或扣減風(fēng)險資本準(zhǔn)備
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II,III
D.II、IV
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需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認(rèn)意見的人員有()
I公司股東
II公司董事
III公司監(jiān)事
IV公司高級管理人員
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
下列關(guān)于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法,正確的有()。
I合伙企業(yè)的財產(chǎn)僅包括合伙人的出資
II合伙人除法律另有規(guī)定外,在企業(yè)清算前,不得請求分割企業(yè)財產(chǎn)
III除合伙協(xié)議另有約定外,合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其他合伙人一致同意
IV合伙人以其在企業(yè)中財產(chǎn)份額出質(zhì)的,須經(jīng)其他合伙人一致同意
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.II、III ,IV
下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法,正確的有()
I具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
II取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
III董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件
IV注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳資本
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III
D.I、III
A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理,或者直接責(zé)令公司、證券公司暫?;蛲V拱l(fā)行
B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用,對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督,督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息
C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查
D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的,可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核,復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行
A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與
B.具有2年以上投資經(jīng)歷,且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人,可以使用自有資金參與
C.證券公司及其子公司,不得使用自有資金參與
D.期貨公司及其子公司,可以使用貸款資金參與
最新試題
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中,不包括()
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。