A.實施追索資金與資產
B.減少違規(guī)損失
C.控制風險敞口
D.處理法律糾紛
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A.應急處理、事件報告
B.事實核查、責任認定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報、問題整改
E.終身禁止從業(yè)資格
A.內控合規(guī)部
B.紀委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關業(yè)務部門
A.批評教育
B.公開通報
C.誡勉談話
D.責令整改
A.公開約談
B.通報批評
C.責令整改
D.批評教育
A.1萬元，2萬元
B.2萬元，5萬元
C.5萬元，10萬元
D.5萬元，20萬元
最新試題
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查是指（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
根據檢查內容，合規(guī)檢查分為（）。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現（）問題。