多項選擇題差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

A.初審
B.復審
C.復議
D.論證


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1.多項選擇題"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

A.新業(yè)務、新產品、重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
B.監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大調整的已有業(yè)務、產品、重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
C.因監(jiān)管要求或監(jiān)管形勢變化，在中止或終結后恢復辦理或調整辦理的已有業(yè)務、產品、重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
D.可能突破現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則的重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程

3.多項選擇題"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，合規(guī)性審查工作應遵循以下哪些原則？"（）

A.依規(guī)審查原則
B.分級負責原則
C.獨立審查原則
D.個人判斷原則

5.多項選擇題對于未按規(guī)定執(zhí)行合規(guī)性審查程序的新業(yè)務、新產品、重大項目，（）的，根據行內有關規(guī)定嚴肅追究相關機構與人員責任。

A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問題，且未造成嚴重后果的

8.多項選擇題總行內控合規(guī)部牽頭建立全行合規(guī)性審查專家?guī)欤藛T由（）組成。

A.總行部門
B.一級分行資深專家
C.業(yè)務骨干
D.監(jiān)管部門人員

最新試題

合規(guī)檢查前準備工作包括（）。

題型：多項選擇題

"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題

飛行檢查是指根據（）對特定機構進行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。

題型：單項選擇題

對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。

題型：多項選擇題

根據合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。

題型：單項選擇題

"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"

題型：多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。

題型：單項選擇題