A.初審
B.復審
C.復議
D.論證
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A.新業(yè)務、新產品、重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
B.監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大調整的已有業(yè)務、產品、重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
C.因監(jiān)管要求或監(jiān)管形勢變化,在中止或終結后恢復辦理或調整辦理的已有業(yè)務、產品、重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
D.可能突破現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則的重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
A.獨立
B.專業(yè)
C.輔助
D.業(yè)務
A.依規(guī)審查原則
B.分級負責原則
C.獨立審查原則
D.個人判斷原則
A.法律
B.規(guī)則
C.準則
D.建設銀行基礎性規(guī)章
A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問題,且未造成嚴重后果的
A.定期通報
B.不定期通報
C.給予處分
D.合規(guī)約談
A.督促責任
B.主體責任
C.整改責任
D.復審責任
A.總行部門
B.一級分行資深專家
C.業(yè)務骨干
D.監(jiān)管部門人員
A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5
A.提前介入
B.事后審批
C.事后討論
D.特殊性審查
最新試題
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
飛行檢查是指根據()對特定機構進行的事先不告知的檢查。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
根據合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。