A.受益人
B.托管人
C.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人
D.授權(quán)委托人
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A.《中國(guó)人民銀行法》
B.《反洗錢(qián)法》
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
D.《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄管理辦法》
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行金融行動(dòng)特別工作組（FATF）“40＋9”項(xiàng)建議
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《反洗錢(qián)法》規(guī)定建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
C.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
A.操作規(guī)程
B.工作指引
C.內(nèi)部控制制度
D.內(nèi)部評(píng)估機(jī)制
A.10
B.15
C.20
D.30
最新試題
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)已被列入公司反洗錢(qián)（）名單，則應(yīng)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗與反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
公司受制裁個(gè)體包含（）、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟（及其成員國(guó)）及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。（）
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶(hù)身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。
公司按照（）、客戶(hù)行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。
反洗錢(qián)是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門(mén)）和各類(lèi)人員的反洗錢(qián)職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門(mén)）在了解客戶(hù)方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢(qián)工作職責(zé)的空洞化。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢(qián)義務(wù)過(guò)程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心及（）報(bào)告。
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢(qián)義務(wù)。
反洗錢(qián)工作小組成員發(fā)生變更時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X(qián)監(jiān)管部門(mén)、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
反洗錢(qián)行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。