A.填報內(nèi)容是否滿足操作風險點標準
B.填報內(nèi)容是否準確反映了現(xiàn)實情況
C.填報內(nèi)容是否為新出現(xiàn)的風險因素及風險信號
D.填報內(nèi)容是否明確指出責任部門
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A.問題具體、表述清楚
B.重點突出、整體結構好
C.確保問卷能完成調(diào)查任務與目的
D.便于統(tǒng)計整理
A.外部欺詐類風險其控制意見主要是應對這些外部行為的具體操作方法
B.內(nèi)部欺詐類風險其控制意見主要有崗位制約控制、行為阻斷控制、賬務核對等內(nèi)部控制措施，以及檢查、行為排查、監(jiān)控等手段
C.執(zhí)行、交割和流程管理類風險其控制意見包括加強核對復核、監(jiān)督檢查、建立崗位責任等
D.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務活動類風險其控制意見主要是采用正確的作業(yè)操作、加強教育培訓等方面
A.基礎資料未核實
B.資金使用監(jiān)管不到位
C.不按約定用途使用貸款
D.未按規(guī)定復測信用等級
A.借款人、共有權人在辦貸環(huán)節(jié)中簽名與交易合同中簽名不一致
B.評估公司在評估報告中對房屋的描述與實地調(diào)查報告有較大差距
C.貸款用途與營業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營范圍不吻合
D.面談日期晚于房貸日期
A.有效的業(yè)務、產(chǎn)品和管理活動的規(guī)章、制度、文件
B.內(nèi)外部發(fā)現(xiàn)的各種案件和損失事件
C.內(nèi)外部監(jiān)管審計報告、業(yè)務檢查的工作底稿
D.報告和通報
A.風險點
B.業(yè)務條線
C.業(yè)務品種
D.業(yè)務流程
A.電子銀行申請表
B.電子銀行服務協(xié)議
C.電子銀行落地業(yè)務憑證
D.電子銀行業(yè)務客戶回單
A.《賬戶管理協(xié)議》
B.《電子銀行服務協(xié)議》
C.《代理業(yè)務協(xié)議》
D.《代理服務協(xié)議》
A.要檢查派駐行的在行式自助設備，無須檢查離行式自助設備
B.要檢查自助銀行的監(jiān)控設備系統(tǒng)，無須檢查報警系統(tǒng)情況
C.要檢查自助銀行的報警設備系統(tǒng)，無須檢查監(jiān)控系統(tǒng)情況
D.要檢查自助銀行的監(jiān)控設備系統(tǒng)及報警設備系統(tǒng)
A.《查詢凍結扣劃登記簿》
B.《柜面重要事項登記簿》
C.《銀行卡登記簿》
D.《柜員交接登記簿》
最新試題
風險經(jīng)理檢查信用卡催收，應檢查的內(nèi)容有（）。
檢查電子銀行開戶資料時，對于企業(yè)客戶資料應（）。
根據(jù)操作風險點的梳理標準，下列表述屬于風險信號的有（）。
以下可以作為RCSA實施過程中對固有風險和控制措施進行定量分析的數(shù)據(jù)來源的有（）。
印章管理應重點關注的風險因素有（）。
在操作風險識別工作中，發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點有下述四種現(xiàn)象，明確為外部欺詐的有（）。
柜員崗位設置上不相容的崗位包括（）。
操作風險點是操作風險識別的重要成果，操作風險點必須符合標準并持續(xù)更新，下面對操作風險點名稱的表述正確的有（）。
網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機銀行業(yè)務檢查應重點關注的風險因素有（）。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：（1）借款人財務報表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風險管理角度，上述問題可以提煉為操作風險點名稱的有：（）