A.向人民銀行報送數(shù)據(jù)的時限為交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）。
B.對人民銀行反饋的錯誤數(shù)據(jù)文件，查明屬于各級行補錄錯誤的，應(yīng)對錯誤之處進行標記注明并發(fā)送營業(yè)機構(gòu)更正。
C.重新向人民銀行補報數(shù)據(jù)的時限為接到人民銀行反饋的錯誤數(shù)據(jù)后的3個工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）
D.應(yīng)于交易發(fā)生的次日，按時從業(yè)務(wù)系統(tǒng)提取交易數(shù)據(jù)，于中午前生成補錄清單。
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A.反洗錢工作主管部門
B.監(jiān)察部門
C.國際業(yè)務(wù)部門
D.會計結(jié)算部門
A.各級行管理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助國家有關(guān)部門，對有關(guān)資金交易賬戶進行核查
B.反洗錢工作主管部門于核查結(jié)束后2個工作日內(nèi)，在AMLS“核查管理登記”中進行登記。
C.涉及國家秘密的核查，另行登記。
D.涉及國家秘密的核查，因保密需要，不進行登記。
A.運營主管
B.大堂經(jīng)理
C.指定柜員
D.信貸客戶經(jīng)理
A.反洗錢黑名單
B.反洗錢數(shù)據(jù)補錄清單
C.AMLS用戶組維護申請表
D.AMLS系統(tǒng)用戶維護申請表
A.本機構(gòu)數(shù)據(jù)補錄情況的確認
B.本機構(gòu)數(shù)據(jù)的補錄
C.本機構(gòu)零報告制度的執(zhí)行
D.查詢黑名單及相關(guān)信息
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。