A.資本項目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件
B.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書或外經(jīng)委批文
C.外商投資企業(yè)外匯登記證
D.預(yù)留銀行印鑒
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A.營業(yè)執(zhí)照
B.組織機構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證
D.基本賬戶開戶許可證
A.數(shù)據(jù)中心應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，定期對數(shù)據(jù)進行備份。
B.調(diào)閱文檔時，須由調(diào)閱單位提出申請，填寫有關(guān)申請表。
C.調(diào)閱文檔申請應(yīng)提交中心有關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)并登記備案。
D.調(diào)閱文檔時，數(shù)據(jù)中心負責(zé)人須在場。
A.向人民銀行報送數(shù)據(jù)的時限為交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）。
B.對人民銀行反饋的錯誤數(shù)據(jù)文件，查明屬于各級行補錄錯誤的，應(yīng)對錯誤之處進行標(biāo)記注明并發(fā)送營業(yè)機構(gòu)更正。
C.重新向人民銀行補報數(shù)據(jù)的時限為接到人民銀行反饋的錯誤數(shù)據(jù)后的3個工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）
D.應(yīng)于交易發(fā)生的次日，按時從業(yè)務(wù)系統(tǒng)提取交易數(shù)據(jù)，于中午前生成補錄清單。
A.反洗錢工作主管部門
B.監(jiān)察部門
C.國際業(yè)務(wù)部門
D.會計結(jié)算部門
A.各級行管理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助國家有關(guān)部門，對有關(guān)資金交易賬戶進行核查
B.反洗錢工作主管部門于核查結(jié)束后2個工作日內(nèi)，在AMLS“核查管理登記”中進行登記。
C.涉及國家秘密的核查，另行登記。
D.涉及國家秘密的核查，因保密需要，不進行登記。
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
項目管理組組長由項目主辦部門負責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。