A.相關(guān)文件和資料
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類表
C.持續(xù)識(shí)別調(diào)查表和客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整表
D.高風(fēng)險(xiǎn)客戶清單
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你可能感興趣的試題
A.客戶或其交易對(duì)手如為外國政要，則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高
B.客戶開立的賬戶數(shù)量明顯超過其日常生活或業(yè)務(wù)經(jīng)營需求，或客戶頻繁開銷戶，或客戶開戶后短期頻繁使用后停止使用，則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高
C.如客戶資金有大量的非經(jīng)常性收入，且與客戶身份不符，則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高
D.客戶頻繁使用現(xiàn)金交易，或頻繁要求使用鈔不離柜的現(xiàn)金交易，則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高
A.各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)（以上各項(xiàng)不含其下屬的各類企事業(yè)單位）等
B.各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)（以上各項(xiàng)不含其下屬的各類企事業(yè)單位）等
C.在具備嚴(yán)格信息披露監(jiān)管要求的國家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司
D.當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)確定為低風(fēng)險(xiǎn)的客戶
A.列入國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單的客戶
B.列入司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單的客戶
C.列入聯(lián)合國安理會(huì)決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單的客戶
D.列入國際組織或有關(guān)外國政府制裁名單的客戶
A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
A.審慎分類
B.差別管理
C.適時(shí)調(diào)整
D.嚴(yán)格保密
最新試題
柜員離職，柜員現(xiàn)金箱必須繳空。
自助業(yè)務(wù)發(fā)生的錯(cuò)賬應(yīng)由（）或（）進(jìn)行掛賬。
電子驗(yàn)印系統(tǒng)既可對(duì)支票影像交換系統(tǒng)業(yè)務(wù)進(jìn)行驗(yàn)印，也可對(duì)同城票據(jù)交換業(yè)務(wù)、網(wǎng)點(diǎn)的支付結(jié)算業(yè)務(wù)等實(shí)物憑證進(jìn)行驗(yàn)印。
日終，柜員采用“不清零”方式的，現(xiàn)金箱交金庫保管；采用“清零”方式的，現(xiàn)金實(shí)物繳存主出納，由主出納繳存金庫統(tǒng)一保管，“清零”后柜員現(xiàn)金箱可入營業(yè)機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)柜或金庫保管。
K寶證書暫不收工本費(fèi)。
按照總行集中作業(yè)平臺(tái)的系統(tǒng)控制，在集中作業(yè)平臺(tái)內(nèi)辦理個(gè)人及專戶匯款業(yè)務(wù)的需開放第（）、（）位交易掩碼。
三級(jí)主管、二級(jí)主管、一級(jí)主管、普通柜員及系統(tǒng)柜員的新增、修改、刪除，由九級(jí)主管負(fù)責(zé)。
運(yùn)營主管或運(yùn)營主管授權(quán)人要監(jiān)督柜員“碰箱”檢查，并對(duì)日終“碰箱”檢查進(jìn)行現(xiàn)金大數(shù)卡把審核。
柜員號(hào)管理實(shí)行“一號(hào)一人”，柜員號(hào)可以隨時(shí)變更。
營業(yè)終了，柜員應(yīng)逐個(gè)清點(diǎn)本人保管的業(yè)務(wù)印章和個(gè)人名章，檢查是否齊全。