多項選擇題涉嫌違規(guī)信息是指公司相關(guān)部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)或外部機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)辦的可能涉及銷售人員違規(guī)的線索信息。其主要來源如下部門：（）

A.銷售部門
B.客戶服務(wù)部門
C.業(yè)務(wù)管理部門
D.風(fēng)險管理部門
E.監(jiān)察/審計部門
F.外部渠道


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1.多項選擇題銷售人員違規(guī)查處工作內(nèi)容必須包括：（）等方面。

A.受理
B.調(diào)查
C.認(rèn)定
D.處理
E.報告

2.多項選擇題保險銷售行為現(xiàn)場同步錄音錄像過程中，保險銷售（）等內(nèi)容，必須在錄像中清晰可辨。

A.從業(yè)人員的有效身份證明
B.投保相關(guān)文件資料名稱
C.投保人的簽名
D.被保險人的簽名
E.抄錄的風(fēng)險提示語句

3.多項選擇題公司進(jìn)行銷售風(fēng)險管理應(yīng)遵循以下原則：（）

A.全員參與原則
B.預(yù)防為主原則
C.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則
D.突出重點(diǎn)原則

4.多項選擇題銷售風(fēng)險是指銷售人員在業(yè)務(wù)拓展過程中因違法違規(guī)行為使公司遭受（）的風(fēng)險。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失

5.多項選擇題保險公司應(yīng)當(dāng)在猶豫期內(nèi)對合同期限超過一年的人身保險新單業(yè)務(wù)進(jìn)行回訪，并及時記錄回訪情況?；卦L內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括以下哪些內(nèi)容：（）

A.確認(rèn)受訪人是否為被保險人本人
B.確認(rèn)投保人是否知悉保險責(zé)任、責(zé)任免除和保險期間
C.確認(rèn)投保人是否知悉退?？赡苁艿降膿p失
D.確認(rèn)投保人是否知悉猶豫期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利

最新試題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型：判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題