單項(xiàng)選擇題證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.責(zé)令參加培訓(xùn)
D.發(fā)監(jiān)管函
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1.多項(xiàng)選擇題反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料
C.未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告
D.未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)控制度
5.多項(xiàng)選擇題下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)?()
A.蘇丹、也門
B.巴拿馬、斯里蘭卡
C.伊朗、博茨瓦納
D.敘利亞、朝鮮
最新試題
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
題型:判斷題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
題型:判斷題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
題型:判斷題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
題型:判斷題
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
題型:判斷題
開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
題型:判斷題
關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()
題型:單項(xiàng)選擇題
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
題型:判斷題
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
題型:判斷題
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。
題型:單項(xiàng)選擇題