單項選擇題注冊會計師上年人均出具審計業(yè)務(wù)報告數(shù)量超過()份的會計師事務(wù)所(簽署同一企業(yè)集團內(nèi)多份子公司審計報告除外),應(yīng)當列入重點核查范圍
A.30
B.50
C.90
D.100
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1.單項選擇題《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法(試行)》自()起施行
A.2019年1月1日
B.2018年12月1日
C.2019年8月1日
D.2019年3月1日
2.單項選擇題客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金收支,金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當在交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi)提交大額交易報告
A.1
B.3
C.5
D.7
3.單項選擇題從業(yè)機構(gòu)在接到中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)出的補正通知之日起()個工作日內(nèi)補正。
A.1
B.3
C.5
D.7
4.單項選擇題金融從業(yè)機構(gòu)的()應(yīng)當對反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的有效實施負責
A.負責人
B.董事
C.高級管理層
D.監(jiān)事
5.單項選擇題非銀行支付機構(gòu)應(yīng)當在大額交易完成之日起()個工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報告
A.3
B.5
C.7
D.10
最新試題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
題型:判斷題
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
題型:判斷題
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
題型:判斷題
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風險國家或地區(qū)?()
題型:多項選擇題
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
題型:判斷題
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
題型:判斷題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
題型:判斷題
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
題型:判斷題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
題型:多項選擇題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
題型:判斷題