A、將理財(cái)產(chǎn)品當(dāng)作一般儲(chǔ)蓄產(chǎn)品,進(jìn)行大眾化推銷
B、指導(dǎo)客戶區(qū)分理財(cái)產(chǎn)品與基金產(chǎn)品
C、誤導(dǎo)消費(fèi)者購買與其風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力不相符的理財(cái)產(chǎn)品
D、有意隱瞞或歪曲理財(cái)產(chǎn)品重要風(fēng)險(xiǎn)信息等
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A、可以對(duì)基金的未來業(yè)績作預(yù)測。
B、可以承諾投資收益。
C、可以向消費(fèi)者介紹基金或管理人的過往業(yè)績,但應(yīng)做到真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述。
D、應(yīng)提示消費(fèi)者,基金的歷史業(yè)績僅供參考,并不作為基金未來業(yè)績表現(xiàn)的保證。
E、宣傳推介貨幣市場基金和保本基金時(shí),可以承諾基金一定保證本金安全。
A、普及
B、傳播
C、宣傳
D、教育
A、系統(tǒng)化
B、持續(xù)化
C、深入化
D、特殊化
A、以人為本
B、依法行政
C、服務(wù)至上
D、社會(huì)責(zé)任
A、預(yù)防為先
B、教育為主
C、依法維權(quán)
D、協(xié)調(diào)處置
最新試題
合規(guī)問責(zé)必須堅(jiān)持哪些原則?
試論述為什么說合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。
問責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的,應(yīng)將決定電話告知被調(diào)查的問責(zé)對(duì)象。
被問責(zé)人對(duì)處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。
合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括()。
對(duì)被實(shí)施問責(zé)的對(duì)象追究責(zé)任,可采取哪些方式?
市聯(lián)社各職能部門,各基層信用社及員工有下列哪些情形的,應(yīng)實(shí)施問責(zé)?()
規(guī)章制度的審查依據(jù)包括()。
各業(yè)務(wù)條線的職能部門對(duì)本條線,各基層信用社對(duì)該單位的違規(guī)問題進(jìn)行問責(zé)。
高級(jí)管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下,負(fù)責(zé)該單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理,其應(yīng)履行的職責(zé)包括()。