A.客戶的特點或者賬戶的屬性
B.客戶是否為外國政要
C.地域
D.業(yè)務
E.行業(yè)
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A.金融資產(chǎn)管理公司
B.財務公司
C.金融租賃公司
D.汽車金融公司
E.保險資產(chǎn)管理公司
A.人民幣5萬元
B.人民幣2萬元
C.人民幣1萬元
D.外幣等值1000美元
E.外幣等值1萬美元
A.確認投保人與被保險人的關系
B.核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.核對投保人、被保險人、指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
E.登記投保人、被保險人、指定受益人的身份基本信息
A.確認投保人與被保險人的關系
B.確認投保人與受益人的關系
C.確認被保險人與受益人的關系
D.核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
E.核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件？
A.資金賬戶開戶、銷戶、變更
B.開立基金賬戶
C.代辦證券賬戶的開戶、掛失、銷戶
D.轉(zhuǎn)托管、指定交易、撤銷指定交易
E.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同
最新試題
現(xiàn)場檢查通知書正式文本在進駐前（）天送達被檢查機構。
執(zhí)法型金融情報機構通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權力。
現(xiàn)場檢查后，對未涉及的具體事項、證據(jù)不足、評價依據(jù)或標準不明確的事項不作（）。
在對信息和金融報告的分析中，電子化的數(shù)據(jù)庫和分析工具完全可以達到分析工作的所有要求。
主查人負責編制現(xiàn)場檢查進駐會談紀要，并由檢查組組長和（）簽字確認。
銀行一直以來就處于報告可疑（以及其他）交易體制的（）位置。
銀監(jiān)會參與制定金融機構反洗錢規(guī)章，對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求，并履行法律和國務院規(guī)定的有關反洗錢的其他職責。
檢查組應按現(xiàn)場檢查（）確定的時間離開被查單位。
金融情報機構“分析”信息的目的不僅僅限于發(fā)現(xiàn)（）線索。
盡職責任是法律對金融機構反洗錢職責作出的（）性規(guī)定，要求金融機構及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責，將職責具體化為自身的反洗錢行動，而監(jiān)管部門也有了衡量金融機構履行反洗錢職責的尺度和標準。