A.點準
B.挑凈
C.墩齊
D.捆緊
E.蓋章清楚
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A.保密知識培訓
B.簽訂保密保證書
C.強化保密意識
D.定期保密測試
A.外包作業(yè)場地風險
B.外包合同管理風險
C.日常監(jiān)管不到位風險
D.業(yè)務(wù)應急風險
A.業(yè)務(wù)外包可行性分析報告
B.外包業(yè)務(wù)的管理細則
C.我行與服務(wù)供應商外包服務(wù)權(quán)利和責任主要條款
D.服務(wù)供應商專業(yè)能力建議
E.業(yè)務(wù)外包具體條件落實情況
A.特級監(jiān)測信息
B.一級監(jiān)測信息
C.二級監(jiān)測信息
D.三級監(jiān)測信息
A.規(guī)范性問題發(fā)布至營業(yè)機構(gòu)或其上級業(yè)務(wù)管理部門，采取由系統(tǒng)批量定期發(fā)布方式
B.一般違規(guī)問題發(fā)布至營業(yè)機構(gòu)，同時發(fā)送二級分（支）行業(yè)務(wù)管理部門，以人工單筆實時發(fā)送為主
C.重大違規(guī)問題原則上發(fā)布至二級分（支）行業(yè)務(wù)管理部門，同時發(fā)送一級分行業(yè)務(wù)管理部門，采取人工單筆實時發(fā)送方式
D.案件發(fā)送一級分行業(yè)務(wù)管理部門，同時發(fā)送一級分行風險管理部門進行案件認定，采取單筆風險提示方式發(fā)送
最新試題
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
合規(guī)檢查是指（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。