單項(xiàng)選擇題（）初步判斷所預(yù)警的交易事項(xiàng)或操作行為存在違規(guī)表現(xiàn)，構(gòu)成資金風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)操作的概率較高，相關(guān)信息應(yīng)予以關(guān)注。

A.特級(jí)監(jiān)測信息
B.一級(jí)監(jiān)測信息
C.二級(jí)監(jiān)測信息
D.三級(jí)監(jiān)測信息


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1.單項(xiàng)選擇題（）初步判斷所預(yù)警的交易事項(xiàng)或操作行為可能存在重大違規(guī)表現(xiàn)，易引發(fā)資金損失或事故發(fā)生。

A.特級(jí)監(jiān)測信息
B.一級(jí)監(jiān)測信息
C.二級(jí)監(jiān)測信息
D.三級(jí)監(jiān)測信息

2.單項(xiàng)選擇題（）初步判斷所預(yù)警的交易事項(xiàng)或操作行為可能為案件或重大責(zé)任事故，需要采取緊急措施加以控制或化解。

A.特級(jí)監(jiān)測信息
B.一級(jí)監(jiān)測信息
C.二級(jí)監(jiān)測信息
D.三級(jí)監(jiān)測信息

3.單項(xiàng)選擇題（）須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)反饋信息核查情況和問題整改情況，對核查結(jié)果的真實(shí)性和有效性負(fù)責(zé)。

A.稽核人員
B.預(yù)警信息核查責(zé)任人
C.稽核響應(yīng)人員
D.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人

最新試題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

對于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。

題型：單項(xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃，各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃，報(bào)（）審定后實(shí)施。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。

題型：單項(xiàng)選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項(xiàng)選擇題

對在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng)，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型：單項(xiàng)選擇題