單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，（）應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。

A.證券公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局


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2.多項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍
C.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍

3.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人須具備的職業(yè)條件包括（）。

A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過(guò)刑事處罰
C.違背中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已過(guò)禁入期
D.不存在因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除的情形

4.多項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（）等方面。

A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)