A.金融債券
B.代理發(fā)行的各類債券
C.定額存單
D.定額匯票
E.定額本票
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A.出售給客戶
B.柜員做相應(yīng)交易時(shí)自然使用
C.柜員手工進(jìn)行業(yè)務(wù)處理
D.以上都不對(duì)
A.開(kāi)戶證明
B.存款余額證明
C.授信額度證明
D.抵/質(zhì)押證明
A.客戶信息與已知恐怖主義、洗錢等個(gè)人或單位名單特征相符或客戶與之發(fā)生交易；
B.客戶存在曾使用假身份證件辦理業(yè)務(wù)或因知悉身份資料將被調(diào)查而中止交易的行為；
C.客戶存在劃整為零、逃避大額交易監(jiān)測(cè)的行為；
D.客戶因可能涉嫌洗錢或恐怖融資活動(dòng)，接受過(guò)司法調(diào)查（公、檢、法）或行政調(diào)查（如：人行反洗錢局的行政調(diào)查）；
E.在反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)的符合《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條和第九條等其他重大可疑交易情形的客戶
A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；
B.法律風(fēng)險(xiǎn)；
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況；
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況；
C.反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況；
D.反洗錢年度內(nèi)部審計(jì)情況；
E.中國(guó)人民銀行依法要求報(bào)送的其他反洗錢工作信息
最新試題
總行（）負(fù)責(zé)對(duì)家族信托業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查。
信托簽約應(yīng)按照（）要求對(duì)項(xiàng)目簽約并打印憑證。
總行（）對(duì)于家族信托及保險(xiǎn)公司的準(zhǔn)入給予指導(dǎo)和建議。
家族信托合作機(jī)構(gòu)采用營(yíng)銷制管理原則。
總行（）負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)管理部門收費(fèi)服務(wù)定價(jià)。
資金保管合同是（）合同。
分行需要完成（）反饋給總行。
持有尊享、私享卡的客戶，可在（）網(wǎng)點(diǎn)辦理私行“鉆石卡”的換發(fā)業(yè)務(wù)。
掘金任務(wù)針對(duì)光大銀行AUM（）的客戶提升。
原則上每支行每年鉆石卡特批發(fā)卡數(shù)量不超過(guò)（）張。